□梁英惠

近日，省委依法治省辦秘書處、市司法局等單位相關負責同志到財金集團，調研市屬國有企業(yè)法治和合規(guī)管理建設有關情況，對財金集團法治國企建設和合規(guī)管理體系建設的舉措和成績給予充分肯定。

合規(guī)管理建設是德州財金集團“體系優(yōu)化效能提升”攻堅行動的一個縮影。今年以來，集團堅定“二次創(chuàng)業(yè)、三年倍增”發(fā)展目標，緊扣“高質量發(fā)展突破年”主題，推進內控制度落地見效，全面開展合規(guī)體系建設，開創(chuàng)集團高質量發(fā)展新局面。

制度先行 持續(xù)完善內控體系

集團高度重視對內控管理工作的全面領導，持續(xù)優(yōu)化科學、高效的管理運行機制，筑牢發(fā)展根基。

做好制度“立改廢釋”。集團印發(fā)《關于進一步推動集團制度落實落地的通知》，著力解決制度不銜接、不配套、責任劃分不清晰等突出問題?！锻ㄖ范酱俑髦睂倨髽I(yè)、各部室按計劃開展制度起草、修訂、廢止工作，并對各自職責和業(yè)務范圍相關的現行規(guī)章制度進行全面清查，梳理形成集團現行118項制度文件，保障各項工作有章可循。

筑牢內控風控體系。深化集團內控、風控體系建設工作成果，指導各企業(yè)將內控、風控要求融入業(yè)務、植入崗位、嵌入流程，指導企業(yè)編制《全面風險管理手冊》《內部控制管理手冊》，保證企業(yè)各項制度、辦法、規(guī)則與集團同向而行，促進各企業(yè)精益化、精細化和規(guī)范化管理。

強化合規(guī) 織牢織密防控網

健全合規(guī)管理組織。建立首席合規(guī)官制度，確定集團審計法務部為合規(guī)管理部門，著力探索建立合規(guī)管理員機制，進一步組織或協助開展直屬企業(yè)、部室合規(guī)工作。完善合規(guī)管理基本制度。集團參照國務院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》和省、市兩級國資監(jiān)管部門相關規(guī)定，研究編制合規(guī)管理的基礎制度、合規(guī)義務庫、合規(guī)風險清單和合規(guī)手冊，全方位推進“內控+風控+合規(guī)”管理建設。

推進法治合規(guī)文化入腦入心。為營造集團依法經營和信守合規(guī)文化氛圍，集團舉辦了新《公司法》專題系列培訓，重點闡述了新《公司法》修訂的時代背景、整體變化和重要內容，引導集團干部員工增強規(guī)矩意識，營造濃厚法治合規(guī)文化氛圍。

提前謀劃 科學開展審計項目

為加快推動集團“十項攻堅”行動落地見效，集團以重點監(jiān)督帶動全面監(jiān)督，著力消除監(jiān)督盲區(qū)和死角。以內部審計為抓手，高質量開展內部控制專項審計、合規(guī)管理專項審計項目，圍繞內控制度建設及執(zhí)行，內部控制缺陷評價及影響，企業(yè)治理等重要事項，剖析企業(yè)涉及的各類問題，對企業(yè)內部控制管理的健全性、合理性進行審查評估，進一步提升財務管理、人事管理、業(yè)務管理等方面的服務效率及水平。以外部審計為契機，積極配合市國資委出資人審計，核查集團財務狀況、投資情況、資產質量情況。針對發(fā)現的審計問題，虛心聽建議，認真找差距，及時開展內部審計，進一步規(guī)范和提高企業(yè)管理水平，以點帶面推動提質增效和風險防控。

“財金集團將以‘體系優(yōu)化效能提升’攻堅行動為抓手，從機制改革、落實制度、合規(guī)建設等方面改革破題，為集團高質量發(fā)展夯基壘臺?！必斀鸺瘓F黨委委員、副總經理李波說。